Кроме того, Клюев подписал договор поручительства «АзовТрансТерминала» по кредиту «Волгоресурса» в Райффайзенбанке. Лимит овердрафта составил 40 млн руб. У поручителя не было средств, чтобы отвечать по долгу, поэтому это только усугубило его неплатёжеспособность, говорится в приговоре. В итоге «АзовТрансТерминал» оставил 700 млн руб. долгов. Второй по размеру кредитор – это государство с 127,5 млн руб. недоплаченных налогов. В итоге Клюев получил два года условно, а затем сразу был амнистирован (Постановление Госдумы в связи с годовщиной Победы (№ 1-60/2022)).
По банкротным составам наказывают редко
Самое сложное в подобных случаях – собрать доказательства преступления и добиться возбуждения уголовного дела. Экономические составы весьма запутанные и требуют высокой квалификации следственных органов и суда, а органы правопорядка перегружены другой работой, говорит Журавчак.
Директора и управляющие под ударом
В случае конфликта между аффилированным к должнику кредитором и конкурсным управляющим первый может начать «закидывать» правоохранителей заявлениями о совершении преступлений управляющим. И это всегда требует допрасходов времени и денег. Даже если действительных поводов к возбуждению уголовного дела нет.
Также на слуху дело арбитражного управляющего Виктора Кочнева, которого арестовали на совещании у губернатора Волгоградской области в связи с тем, что он не выплатил заработную плату сотрудникам компании-банкрота. При этом у данной компании отсутствовали денежные средства на выплату зарплаты в связи с ее банкротством.
В продолжении понимания статуса арбитражного управляющего, после выхода статей «Как стать арбитражным управляющим?» и «Почему банкротство такое дорогое?», «Реально ли обладая статусом арбитражного управляющего заработать?» я хочу рассказах о тех рисках, с которыми могут встретиться желающие стать арбитражным управляющим.
1. С арбитражного управляющего могут взыскать убытки.
В ряде случаев арбитражный управляющий может нести и уголовную ответственность. В последние пять лет сообщения об осуждениях арбитражных управляющих к реальному сроку лишения свободы в СМИ стали появляться все чаще.
5.1.2. Требовать уточнения своих персональных данных, их блокирования или уничтожения в случае, если персональные данные являются неполными, устаревшими, неточными, незаконно полученными или не являются необходимыми для заявленной цели обработки.
уничтожение персональных данных — действия, в результате которых становится невозможным восстановить содержание персональных данных в информационной системе персональных данных и (или) в результате которых уничтожаются материальные носители персональных данных;
Дисциплинарная
обезличивание персональных данных — действия, в результате которых становится невозможным без использования дополнительной информации определить принадлежность персональных данных конкретному субъекту персональных данных;
- проведение мероприятий, главной целью которых является превращение имеющегося имущества в сокрытое от проводимого конкурсного производства и включения его в массу, предназначенную для расчета с кредиторами;
- неправомерные действия, направленные на удовлетворение требований кредиторов, если они должны быть удовлетворены в другом порядке.
Привлечение к данному виду ответственности происходит на основании статьи 14.13 Кодекса об административных правонарушениях, предусматривающая ответственность за различные неправомерные действия, которые осуществляются в ходе проведения процедуры банкротства. К числу основных правонарушений, к которым должны быть привлечены арбитражные управляющие, относятся:
Виды ответственности
Конкурсный управляющий – это арбитражный управляющий, на которого возлагаются обязанности проведения конкурсного производства при осуществлении процедуры банкротства. Таким образом, в отношении конкурсного управляющего происходит применение тех же правил привлечения к ответственности, как и в отношении всех арбитражных управляющих.
- Сокрытие объектов собственности, данных об их размерах, имущественных прав банкрота. Уничтожение учетных бумаг. Если нарушение не содержит признаков уголовного преступления, на граждан накладывается штраф в размере 4 000-5 000 руб. Если это должностное лицо, устанавливается штраф 50 000-100 000 руб. или назначается дисквалификация длительностью от 6 до 36 месяцев (пункт 1).
- Удовлетворение претензий одного кредитора в ущерб остальным. На граждан накладывается штраф размером 4 000-5 000 руб., на должностных лиц – 50 000-100 000 руб. или дисквалификация продолжительностью от 6 до 36 месяцев (пункт 2 статьи 14.13 КоАП РФ).
- Бездействие, неисполнение обязанностей. При незначительном правонарушении должностным лицам выносится предупреждение. При значительном нарушении накладывается штраф в размере от 25 000 до 50 000 руб. (пункт 3 статьи 14.13 КоАП РФ).
- Повторное обнаружение бездействия должностного лица. Должностное лицо дисквалифицируется на срок от 6 месяцев до 36 месяцев (пункт 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ).
Уголовная ответственность
- Управляющий назначается судебным органом и считается представителем судебной власти.
- АУ не трудоустроен в компании и получает зарплату на базе судебного решения.
- Управляющий действует в отношении третьих лиц.
- Цель его работы – поддержание правосудия.
Административная ответственность
- Несвоевременное исполнение соглашений, заключенных банкротом.
- Несвоевременная выдача зарплат сотрудникам.
- Сделки с собственностью банкрота, которые нарушают интересы и права участников процедуры.
- Неразумный или неправомерный расход целевых поступлений.
Чтобы минимизировать персональные риски, все арбитражные управляющие заключают страховой договор. Тогда в случае причинения существенных материальных убытков участникам банкротства, страховой фонд их возместит.
Исполнительный орган составляет протокол правонарушения. К нему добавляют заявление и подают в арбитражный суд. Но даже после этого есть риск, что судебный орган признает правонарушение незначительным. В последнем случае серьезных последствий не будет.
Как привлечь арбитражного управляющего к ответственности
Данные риски будут считаться достаточными основаниями только в том случае, если были признаны судом. Кроме того, если будет доказано несколько вышеперечисленных фактов, они будут считаться одним страховым случаем.
- передача имущества другим лицам;
- подделка бухгалтерских документов, сокрытие и уничтожение прочих бумаг с данными о работе компании;
- попытка утаить движимое имущество или недвижимость, сведения о его местонахождении, об обязательствах и правах на него;
- стремление уничтожить имущество.
Если ситуацию заранее руководство предвидеть не могло и неплатежеспособность организации вызвана исключительно объективными причинами, то процедуру банкротства проводят в законном порядке на основании пунктов Закона № 127. В итоге долги юрлица списываются в полном объеме, и оно исключается из ЕГРЮЛ.
Методики расследования преступлений связанных с банкротством
- Противоправные действия в ходе истинного (правомерного) банкротства:
- сокрытие имущества (прав на него и обязанностей), сведений о нем, передача активов иным лицам, их отчуждение, а также уничтожения бумаг с информацией об экономической деятельности хозяйствующего субъекта, если данные действия стали причиной крупного ущерба и выполнены при признаках несостоятельности;
- исполнение должником требований одних кредиторов в ущерб интересам других;
- незаконное создание препятствий для работы временного управляющего финансовой компании-должника, отказ от передачи им необходимых бумаг.
- Действие (бездействие) руководителя или учредителей юрлица либо гражданина (ИП), которые привели к неспособности должника полностью погасить обязательства перед кредиторами и причинили значительный ущерб. Данные деяния называются преднамеренным банкротством.
- Третья группа незаконных действий связана с фиктивным банкротством. Это разглашение руководителем или учредителем юрлица информации о несостоятельности компании или гражданином (ИП) сведений о невозможности погашения своих долгов. Данные действия уголовно наказуемы, если повлекли за собой ущерб в крупном размере.
8. Объективная сторона преступления по ч. 3 ст. 195 характеризуется воспрепятствованием деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной организации или иной финансовой организации, совершенным в определенной обстановке несостоятельности (когда функции руководителя возложены на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации). Последствия преступления выражаются в причинении крупного ущерба.
3. Незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, если функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, а равно и в случае, если в отношении гражданина, в том числе индивидуального предпринимателя, введена процедура, применяемая в деле о банкротстве, при условии, что эти действия (бездействие) причинили крупный ущерб, —
наказывается штрафом в размере до двухсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до восемнадцати месяцев, либо обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов, либо исправительными работами на срок до двух лет, либо принудительными работами на срок до трех лет, либо арестом на срок до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до трех лет.
Комментарий к статье 195 Уголовного Кодекса РФ
в) имущественных обязанностей — это обязанность должника совершить в пользу кредитора определенное действие (передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги и т.п.) либо воздержаться от определенного действия;
- утаивание данных об имуществе, средства от реализации которого могли бы пойти на погашение задолженности;
- уничтожение или повреждение бухгалтерской отчетности;
- неправомерное удовлетворение требований некоторых кредиторов, производимое вне очереди, с нарушением законных прав других заинтересованных лиц;
- чинимые препятствия работе арбитражного управляющего.
Учредитель, руководитель организации, а также индивидуальный предприниматель, может понести уголовную ответственность за подобную деятельность, если ущерб, нанесенный должником иным участникам процесса превысит 1,5 млн рублей.
Классификация
Кроме того, в процессе прохождения процедуры истинного банкротства, т.е. в ситуации, когда юридическое лицо действительно неплатежеспособно, также могут быть зафиксированы различные нарушения законодательства.